國際商會(huì)仲裁關(guān)于審理范圍書制度的詳細(xì)規(guī)定
發(fā)布時(shí)間：2024-06-09 點(diǎn)擊：66
導(dǎo)語：國際商會(huì)仲裁體制下的審理范圍書制度起源于當(dāng)事人在爭議事件發(fā)生后簽訂的“自愿書”。下面白豆芽和大家分享的是國際商會(huì)仲裁關(guān)于審理范圍書制度的詳細(xì)規(guī)定。
審理范圍書制度是國際商會(huì)國際仲裁院仲裁規(guī)則的一個(gè)獨(dú)特做法,世界上任何一個(gè)著名的國際商事仲裁機(jī)構(gòu)都沒有采用過這種文書。這一獨(dú)特制度是國際商會(huì)對(duì)國際商事仲裁作出的卓越貢獻(xiàn),產(chǎn)生了良好的理論和實(shí)踐影響。簡單而言,審理范圍書是指國際商會(huì)國際仲裁院仲裁規(guī)則所規(guī)定的、由仲裁員和當(dāng)事人之間的協(xié)商而制作的一種仲裁文書或一種仲裁策略,是用來確定仲裁員的任務(wù)以及完成任務(wù)的一種程序上的形式,其內(nèi)容通常是在仲裁庭成立后就爭議的主題和解決爭議的程序問題與當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商后共同確定的。
一、審理范圍書制度的歷史演變
審理范圍書最初是以“自愿書”的面目出現(xiàn)的,其正式名稱則體現(xiàn)在國際商會(huì)1955年仲裁規(guī)則之中,后于1975、1998年在修訂仲裁規(guī)則的時(shí)候充實(shí)、完善了審理范圍書的制度。其演變歷程大致如下:
第一階段,國際商會(huì)1923年仲裁規(guī)則建立審理范圍書的初期模型。審理范圍書的初期模型是國際商會(huì)仲裁規(guī)則規(guī)定的“自愿書”。在國際商會(huì)1923年第一個(gè)仲裁規(guī)則頒布前,仲裁方面的法律制度只有靠國內(nèi)法來調(diào)整,當(dāng)然包括仲裁程序和外國所作出的仲裁裁決的執(zhí)行等。有一段時(shí)間,國際商會(huì)仲裁規(guī)則曾規(guī)定,不遵守仲裁裁決的當(dāng)事人姓名應(yīng)公之于眾,但很快就放棄了這種規(guī)定。 [1]后來出于對(duì)仲裁裁決穩(wěn)定和加強(qiáng)仲裁協(xié)議效力的需要,國際商會(huì)規(guī)則要求在仲裁開始之前,當(dāng)事人應(yīng)簽署一份由仲裁院秘書處擬定好的、名叫“自愿書 (formofsubmission)”的法律文書, [2]其首要作用是在當(dāng)事人發(fā)生爭議后,有關(guān)國家的法律能承認(rèn)當(dāng)事人之間的仲裁協(xié)議對(duì)雙方有約束力而排除法院的管轄權(quán),使得國際商會(huì)仲裁具有穩(wěn)定性。在上世紀(jì)初期,法國(國際商會(huì)總部所在地)法律的字面意思也確實(shí)要求有這樣的協(xié)議。然而,法國的案例法早期就放棄了對(duì)國際仲裁這樣的要求。 [3]但受法國立法影響的國家還是沒有放棄這一要求。
第二階段,國際商會(huì)1955年仲裁規(guī)則正式創(chuàng)立審理范圍書制度。國際商會(huì)1955年仲裁規(guī)則被認(rèn)為是劃世代意義的,因?yàn)樗匦陆缍藝H商會(huì)國際仲裁院的權(quán)力,也首次使用了“審理范圍書” 這個(gè)概念。1955年仲裁規(guī)則在字面上以“審理范圍書”概念取代了以前的“自愿書”概念;在操作上由仲裁庭起草提交仲裁院批準(zhǔn)替代了以前的仲裁院秘書處擬定的作法;在具體內(nèi)容上對(duì)“審理范圍書”的規(guī)定主要有兩個(gè)方面:(1)仲裁審理開始前,仲裁員應(yīng)根據(jù)當(dāng)事人提交的文件或當(dāng)事人在場時(shí)擬定一份聲明,確定仲裁員的審理事項(xiàng)。 [4] (2)上述聲明必須要有當(dāng)事人和仲裁員簽名,并提交仲裁院批準(zhǔn)。如果一方當(dāng)事人拒絕參與擬定或拒絕簽署上述聲明,盡管該方當(dāng)事人受仲裁條款的約束,仲裁員也應(yīng)請(qǐng)求仲裁院批準(zhǔn)一定寬限期以獲得該方當(dāng)事人的簽字,寬限期過后仍不簽字,不影響仲裁庭裁決。
第三階段,國際商會(huì)1975年仲裁規(guī)則充實(shí)了審理范圍書制度。隨著1958年紐約公約在世界范圍的廣泛實(shí)施和國際商事仲裁的迅猛發(fā)展,1975年國際商會(huì)國際仲裁院仲裁規(guī)則又對(duì)“審理范圍書”作了進(jìn)一步的充實(shí),具體內(nèi)容為:(1)仲裁審理的預(yù)備程序前,仲裁員應(yīng)根據(jù)當(dāng)事人提交的文件或當(dāng)事人雙方在場時(shí)并根據(jù)他們最近的建議,擬定一項(xiàng)確定仲裁員的審理事項(xiàng)。審理事項(xiàng)應(yīng)包括的內(nèi)容除了保留1955年仲裁規(guī)則設(shè)定的事項(xiàng)外,充實(shí)了一項(xiàng)重要的內(nèi)容,即審理范圍書還應(yīng)載明,為使仲裁裁決具有法律上的強(qiáng)制執(zhí)行力所必需的或者仲裁院或仲裁員認(rèn)為有用的其他事項(xiàng)。(2)審理范圍書應(yīng)由雙方當(dāng)事人和仲裁員簽署。仲裁員應(yīng)于案卷移送給他之日起兩個(gè)月內(nèi)將由他和雙方當(dāng)事人簽名的上述文件移送仲裁院。特殊情況下仲裁院得應(yīng)仲裁員的要求或如有必要自行延長此期限。一方當(dāng)事人拒絕參與擬定上述文件或拒絕簽名,仲裁院應(yīng)對(duì)延遲一方規(guī)定其陳述和簽名的期限,而在期限屆滿時(shí)仲裁應(yīng)繼續(xù)進(jìn)行并作出裁決。
第四階段,國際商會(huì)1998年仲裁規(guī)則完善了審理范圍書制度。1975年后的20多年間,國際商事仲裁發(fā)生了翻天覆地的變化,但國際商會(huì)國際仲裁院審理范圍書使用方面的變化卻不大,所以在1998年規(guī)則中,對(duì)1975年規(guī)則中審理范圍書部分只是作了一些小的修改,具體為:(1)加強(qiáng)了仲裁庭的決定權(quán)。仲裁庭認(rèn)為不適宜,審理范圍書中可不含“待決事項(xiàng)清單”部分;如雙方當(dāng)事人都參與了擬定審理范圍書,此審理范圍書不需報(bào)經(jīng)仲裁院批準(zhǔn),而只需提交給仲裁院; 在審理范圍書簽署后,仲裁庭可根據(jù)情況接受當(dāng)事人在審理范圍書之外提出的新請(qǐng)求或反請(qǐng)求。(2)增加了程序時(shí)間表。為了督促仲裁庭盡快審結(jié)案件,提高仲裁效率,規(guī)則要求仲裁庭在擬定審理范圍書的同時(shí)或緊隨其后,以一份獨(dú)立文件的形式制定一個(gè)臨時(shí)時(shí)間表,供進(jìn)行仲裁程序時(shí)遵循,同時(shí)應(yīng)將其通知仲裁院和各當(dāng)事人。此后對(duì)該臨時(shí)時(shí)間表的任何修改都應(yīng)通知仲裁院和各當(dāng)事人。
二、審理范圍書的擬定
(一)審理范圍書的擬定程序
對(duì)熟悉普通法的人看來,審理范圍書的擬定有些像“審前會(huì)議”或“審前審查”程序。 [5]
國際商會(huì)仲裁規(guī)則第18條規(guī)定集中規(guī)定了審理范圍書的擬定程序,按照該條規(guī)定的內(nèi)容可以看出,擬定審理范圍書應(yīng)該按照效率、節(jié)儉的原則進(jìn)行;仲裁庭既可以根據(jù)當(dāng)事人提交的書面意見擬定,也可以將當(dāng)事人召集在一起商討擬定,采用何種方式由仲裁庭根據(jù)情況決定;擬定審理范圍書過程中,仲裁庭應(yīng)在許可的范圍內(nèi)尊重雙方當(dāng)事人的意愿并充分考慮當(dāng)事人對(duì)仲裁程序規(guī)則的選擇,這種選擇可能是隨當(dāng)事人對(duì)程序規(guī)則的熟悉程度而定;如果雙方當(dāng)事人的期望不一致,仲裁庭應(yīng)將雙方的選擇期望告知對(duì)方,仲裁員不應(yīng)將自己最熟悉、但與當(dāng)事人無關(guān)或不熟悉的程序規(guī)則強(qiáng)加給當(dāng)事人。 [6]具體綜合起來如下:
1.商討擬定程序。仲裁庭應(yīng)在規(guī)則規(guī)定的兩個(gè)月內(nèi)盡一切努力完成擬定審理范圍書。仲裁庭如要延長此期限,應(yīng)向仲裁院書面說明理由,仲裁院也可根據(jù)情況自行延長此期限。首先,接到仲裁院秘書處轉(zhuǎn)來的案卷資料后,仲裁庭應(yīng)立即決定擬定和簽署審理范圍書的步驟,如果仲裁庭是由三人組成,首席仲裁員應(yīng)立即與其他仲裁員聯(lián)系以便取得其他仲裁員的意見,如果其他仲裁員對(duì)擬定審理范圍書是否需要召集當(dāng)事人來商討沒有表示意見的話,首席仲裁員如認(rèn)為必要可自行決定同當(dāng)事人會(huì)面的日期。首席仲裁員應(yīng)著重考慮:(1)當(dāng)事人的自愿是否能足以擬定一份有用的審理范圍書;(2)是否不需要召集當(dāng)事人而只憑當(dāng)事人提交的書面意見就可擬定和簽署審理范圍書。接著,首席仲裁員應(yīng)書面告知當(dāng)事人仲裁庭對(duì)此問題的意見。如果仲裁庭認(rèn)為當(dāng)事人提交的資料還不能使仲裁庭決定擬定審理范圍書的方式,應(yīng)首先要求當(dāng)事人進(jìn)一步提供資料后再?zèng)Q定。仲裁庭與當(dāng)事人的第一次聯(lián)絡(luò)的內(nèi)容是仲裁庭對(duì)擬定審理范圍書和時(shí)間表程序的建議,其中包括仲裁庭在此階段與當(dāng)事人聯(lián)絡(luò)的方式(傳真后再郵件確認(rèn)、特快專遞、掛號(hào)信等),仲裁庭將此建議寄送當(dāng)事人并限制一定的期限供當(dāng)事人予以認(rèn)可或評(píng)論。
2.擬定審理范圍書草案。不管是會(huì)同當(dāng)事人擬定還是根據(jù)當(dāng)事人書面意見擬定,在與當(dāng)事人商討擬定程序的同時(shí),仲裁庭就應(yīng)該開始著手準(zhǔn)備審理范圍書草案, 并盡快將草案寄送當(dāng)事人評(píng)論。但如果當(dāng)事人還在對(duì)仲裁庭的擬定程序的建議予以認(rèn)可或評(píng)論階段,仲裁庭應(yīng)在收到當(dāng)事人的認(rèn)可或評(píng)論后,再向當(dāng)事人寄送審理范圍書草案。審理范圍書的草案必須交當(dāng)事人評(píng)論,當(dāng)事人的評(píng)論也應(yīng)轉(zhuǎn)給所有相關(guān)各方。仲裁庭應(yīng)認(rèn)真審查當(dāng)事人的評(píng)論,根據(jù)情況對(duì)草案作修改。如果需要會(huì)同當(dāng)事人擬定,審理范圍書草案應(yīng)提前寄送給當(dāng)事人以使他們能提前充分準(zhǔn)備而便于能當(dāng)事人在場時(shí)簽署最后文本。如果不需要會(huì)同當(dāng)事人擬定,仲裁庭在充分考慮當(dāng)事人的第一次對(duì)草案的評(píng)論后及時(shí)擬定出審理范圍書第二稿交當(dāng)事人在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)一步評(píng)論。
3.簽署審理范圍書。審理范圍書的最后文本應(yīng)先由當(dāng)事人簽字,然后再由仲裁庭成員簽字,三人仲裁庭的,首席仲裁員最后簽字并注明簽字日期。不是會(huì)同當(dāng)事人擬定的,審理范圍書的最后文本由仲裁庭按前述順序寄送當(dāng)事人和仲裁員簽字。
4.仲裁院備案或批準(zhǔn)。簽字完成后,審理范圍書應(yīng)根據(jù)仲裁規(guī)則第18條第2款的規(guī)定提交給國際商會(huì)國際仲裁院備案。如果一方當(dāng)事人拒絕參與擬定或雖參與擬定但拒絕簽字,仲裁庭應(yīng)根據(jù)第18條第3款的規(guī)定將擬定的審理范圍書草案“提交仲裁院批準(zhǔn)”,仲裁院要特別審查草案文本中對(duì)“當(dāng)事人各自的索賠請(qǐng)求和要求的救濟(jì)摘要”和“待決事項(xiàng)清單”這兩部分,此外,仲裁庭還要確認(rèn)仲裁庭對(duì)擬定審理范圍書方面的程序規(guī)則是否嚴(yán)格遵守。如果仲裁院對(duì)上述事項(xiàng)滿意且審理范圍書草案又不違背仲裁規(guī)則規(guī)定,就批準(zhǔn)該審理范圍書。 [7]
(二)審理范圍書的擬定方式
擬定審理范圍書的方式有兩種:會(huì)同當(dāng)事人擬定和根據(jù)當(dāng)事人意見擬定。仲裁庭在考慮所采用的方式時(shí)應(yīng)注意:
1.會(huì)同當(dāng)事人擬定的情況:
(1)爭議的復(fù)雜程度,案情復(fù)雜的案件,需要所有相關(guān)人當(dāng)面討論,而且一份確定的程序進(jìn)展時(shí)間表也需要當(dāng)事人面對(duì)面討論才能確定;
(2)如果當(dāng)事人對(duì)程序問題不能達(dá)成一致,如仲裁語言、仲裁地點(diǎn)、審理程序(譬如證據(jù)的獲得、交叉發(fā)問、仲裁庭對(duì)審理的控制、任命專家和界定專家行為的程序)等;
(3)如仲裁庭、當(dāng)事人、當(dāng)事人的代理人彼此相互了解,特別是仲裁庭認(rèn)為面對(duì)面會(huì)促進(jìn)友好解決;
2.根據(jù)當(dāng)事人書面意見擬定的情況:
(1)不屬于上述情況,或者書面意見完全能夠擬定的,而且比較而言采用書面擬定較好的;
(2)會(huì)同擬定費(fèi)用較高,采用書面擬定較妥當(dāng)?shù)摹?br>一個(gè)基本原則就是:會(huì)同擬定方式應(yīng)能克服拖延簽署審理范圍書的弊病,能避免不必要或預(yù)先的糾紛。仲裁庭應(yīng)根據(jù)情況的變化,在擬定階段,可隨時(shí)變更已決定的擬定方式。根據(jù)仲裁規(guī)則第14條的規(guī)定,除非當(dāng)事人有另外的明確表示,會(huì)同擬定地點(diǎn)應(yīng)在仲裁地點(diǎn)進(jìn)行。
三、審理范圍書的內(nèi)容
根據(jù)國際商會(huì)現(xiàn)行仲裁規(guī)則第18條第1款規(guī)定,該文件應(yīng)包括下列內(nèi)容:
(一)當(dāng)事人和仲裁員的基本情況
1.當(dāng)事人的全稱和基本情況。對(duì)當(dāng)事人身份、居住地的確認(rèn)關(guān)系到仲裁裁決的執(zhí)行。審理范圍書里當(dāng)事人姓名和基本情況方面的內(nèi)容由當(dāng)事人負(fù)責(zé)提供,特別是申請(qǐng)人有責(zé)任在其仲裁申請(qǐng)書里將被申請(qǐng)人的情況作較為細(xì)致的說明,如被申請(qǐng)人提出反請(qǐng)求,也應(yīng)在其反請(qǐng)求書里對(duì)申請(qǐng)人的情況寫清楚。當(dāng)事人有責(zé)任將其隨后的變化,如名稱、地址、外部結(jié)構(gòu)變化等,及時(shí)通報(bào)各相關(guān)人。必要時(shí),仲裁庭應(yīng)在起草審理范圍書時(shí)告知當(dāng)事人有此義務(wù)。
審理范圍書里應(yīng)規(guī)定:當(dāng)事人有義務(wù)將其名稱和基本情況的變化及時(shí)通報(bào)仲裁庭和仲裁院秘書處。仲裁庭既沒有獲得授權(quán)也無義務(wù)來更正當(dāng)事人的上述變化。
2.送達(dá)仲裁文書的當(dāng)事人地址。審理范圍書業(yè)經(jīng)所有當(dāng)事人和仲裁員簽署即生效,或因某種原因一方?jīng)]有參與擬定,向當(dāng)事人送達(dá)仲裁文書時(shí),只要按照仲裁規(guī)則第3條第2款的規(guī)定為有效送達(dá)后生效。仲裁規(guī)則第21條第4款規(guī)定:“當(dāng)事人可以親自出庭,也可以委托代表參加開庭。而且,當(dāng)事人還可聘請(qǐng)顧問予以協(xié)助?！痹趪H商會(huì)仲裁中,大多數(shù)當(dāng)事人都是委托代表參加仲裁的,所以,通常情況下,給當(dāng)事人的仲裁文件一般是送達(dá)給當(dāng)事人的代表的。在有些情況下,當(dāng)事人授權(quán)仲裁地點(diǎn)附近的某一機(jī)構(gòu)或某一個(gè)人來接受文件。
如果一方當(dāng)事人沒有書面授權(quán),或在仲裁程序過程中對(duì)代表的權(quán)限有合理的懷疑,或新的代理人未能如期出現(xiàn),仲裁庭應(yīng)對(duì)獲得授權(quán)的人的行為予以關(guān)注。一般說來,適用的程序規(guī)則并沒有授權(quán)仲裁庭、也沒有強(qiáng)迫仲裁庭核對(duì)這種授權(quán)。相關(guān)當(dāng)事人有必要及時(shí)向仲裁庭提出應(yīng)注意的事項(xiàng)或應(yīng)采取的行動(dòng)。送達(dá)通知或通訊的當(dāng)事人地址應(yīng)盡可能地詳細(xì), 譬如電話、傳真、電傳號(hào)碼,以及任何可能聯(lián)系的方法等。如果仲裁庭不能確定一份仲裁文書是否有效送達(dá),如信件沒有回寄回執(zhí),仲裁庭應(yīng)在采取下一步行動(dòng)前要將此情況通報(bào)相關(guān)當(dāng)事人。對(duì)地址變化問題,通常的做法是在審理范圍書中插入一段這樣的話:“仲裁員、代理人和(或)當(dāng)事人應(yīng)將其名稱、地址、電話、傳真、電傳等基本情況的任何變化及時(shí)通知所有簽署本審理范圍書的各方和仲裁院的秘書處,如沒有通知,程序中所有按現(xiàn)在列明的地址送達(dá)一律有效。
3.仲裁員的基本情況。審理范圍書中對(duì)仲裁員基本情況的描述包括如下一些內(nèi)容:仲裁員的全名、職業(yè)和地址,仲裁員與仲裁庭其他成員聯(lián)系的電話、傳真、電傳號(hào)碼等,仲裁員在仲裁庭中的地位或作用(如首席仲裁員、獨(dú)任仲裁員、仲裁庭中的指定仲裁員),仲裁院批準(zhǔn)或代指定仲裁員的日期。做好在審理范圍書中寫明 “仲裁庭已經(jīng)適當(dāng)組成”(如一方未參與起草或未簽署審理范圍書,可寫“直到簽字之日,對(duì)仲裁庭的組成雙方均未提出任何異議”)之類的話。
(二)當(dāng)事人各自的請(qǐng)求摘要
當(dāng)事人各自的請(qǐng)求摘要是審理范圍書的主要內(nèi)容和關(guān)鍵事項(xiàng),但它由不能與“待決事項(xiàng)”相混淆。 [8]在摘要當(dāng)事人各自的請(qǐng)求時(shí),應(yīng)考慮其法律和實(shí)際問題:
1.法律問題
(1)仲裁庭的管轄范圍。仲裁庭的管轄范圍首先是由當(dāng)事人之間的仲裁協(xié)議和有關(guān)的國家法律(即管轄當(dāng)事人簽訂仲裁協(xié)議的能力和爭議的可仲裁性方面的國家法律)所限定,然后是由在爭議發(fā)生后申請(qǐng)人的仲裁申請(qǐng)所限定,仲裁庭不能處理非由任何一方當(dāng)事人提出的請(qǐng)求或反請(qǐng)求。
(2)新請(qǐng)求或反請(qǐng)求。有些國家的程序法規(guī)定不能接受新請(qǐng)求或反請(qǐng)求,這樣規(guī)定是為了避免一方借此而故意拖延或防止仲裁程序緩慢進(jìn)行。但大多數(shù)國家并不要求國際商事仲裁必須遵守當(dāng)?shù)氐膰鴥?nèi)法,這也是國際商事仲裁區(qū)別與國內(nèi)訴訟的一個(gè)重要特征。但是,這并不意味著新請(qǐng)求或反請(qǐng)求不受任何約束而隨時(shí)提出。仲裁規(guī)則中對(duì)此解決的方法是:第19條的規(guī)定“在審理范圍書簽署或經(jīng)仲裁院批準(zhǔn)之后,任何當(dāng)事人均不得在審理范圍書之外提出新請(qǐng)求或反請(qǐng)求,除非仲裁庭在考慮該項(xiàng)新請(qǐng)求或反請(qǐng)求的性質(zhì)、仲裁進(jìn)行的階段以及其他有關(guān)情況之后予以準(zhǔn)許”和第15條第1款規(guī)定“仲裁庭審理案件的程序受本規(guī)則管轄,本規(guī)則沒有規(guī)定的,受當(dāng)事人約定的,或當(dāng)事人未約定時(shí),受仲裁庭決定的規(guī)則管轄。仲裁庭決定的適用的規(guī)則時(shí)可決定是否援用某國程序法”。
(3)仲裁庭正當(dāng)行使當(dāng)事人的授權(quán)。當(dāng)事人各自的請(qǐng)求摘要就是確保仲裁庭正當(dāng)行使權(quán)力,既不遺漏也不越權(quán)審理和裁決,它起著既在仲裁程序中為仲裁員指路和為仲裁院核閱裁決書參考又在執(zhí)行裁決過程中對(duì)抗仲裁庭無管轄權(quán)的抗辯的多重作用。所以在審理范圍書的本部分之后可加一段話:“對(duì)各自的請(qǐng)求予以摘要的目的是為了滿足仲裁規(guī)則的18條第1款第3)項(xiàng)的要求,不損害仲裁程序中已提交或?qū)⑻峤坏纳暾?qǐng)或答辯里提出的任何其它的或進(jìn)一步的辯解、辯論和爭論觀點(diǎn),因此仲裁庭有權(quán)依據(jù)仲裁規(guī)則第15條第1款和第19條的規(guī)定以及適用的程序要求決定是否接受當(dāng)事人隨時(shí)提出的新請(qǐng)求。
2.實(shí)質(zhì)問題
(1)爭議的性質(zhì)和范圍。特別是當(dāng)事人開始提出的請(qǐng)求比較模糊的情況下,對(duì)當(dāng)事人各自提出的請(qǐng)求摘要有利于仲裁庭清晰地知道爭議的性質(zhì)和范圍,加上“待決事項(xiàng)清單”部分,能使仲裁庭在程序開始之時(shí)就將爭議的焦點(diǎn)找出,可以適用最有效的方式指導(dǎo)程序的進(jìn)行,便于快速結(jié)案。
(2)無異議的事實(shí)與法律問題。將當(dāng)事人都沒有異議的事實(shí)和法律問題單列一節(jié)明確下來。
(3)明確各自的要求的救濟(jì)。當(dāng)事人各自的要求的救濟(jì)應(yīng)清楚和完整地確定下來,包括利息請(qǐng)求和仲裁費(fèi)用的分擔(dān)請(qǐng)求和支持其要求的救濟(jì)的事實(shí)和理由。
(4)措詞技巧。當(dāng)事人的請(qǐng)求必須確定和詳細(xì),詳細(xì)程度視爭議的性質(zhì)而定,但應(yīng)避免范圍過窄的用詞,因?yàn)榉秶^窄的用詞會(huì)毫無必要地限制了仲裁庭對(duì)案件的審理。審理范圍書應(yīng)是一份獨(dú)立的文件,而不應(yīng)該僅僅供當(dāng)事人參考。
(5)擬定技巧。仲裁庭應(yīng)邀請(qǐng)各方當(dāng)事人起草自己的請(qǐng)求摘要,并提前給當(dāng)事人一個(gè)明確的要求說明。在該說明中仲裁庭可直接聲明:對(duì)事實(shí)和法律方面新的辯解可在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出,逾期提出,仲裁庭要視具體情況決定是否接受。 [9]
(三)待決事項(xiàng)清單
首先需要明確兩點(diǎn):第一,如果仲裁庭認(rèn)為不適宜的,可不擬定此項(xiàng)內(nèi)容;第二,“待決事項(xiàng)清單”不同于“當(dāng)事人的各自請(qǐng)求摘要”?！按龥Q事項(xiàng)清單”是確定事實(shí)、實(shí)體法或程序法問題,這些問題在擬定審理范圍書時(shí)似乎與裁決當(dāng)事人的請(qǐng)求有關(guān)。此項(xiàng)內(nèi)容一般為:“待決事項(xiàng)是由當(dāng)事人的請(qǐng)求引起并與裁決當(dāng)事人各自的請(qǐng)求和反請(qǐng)求有關(guān)。仲裁庭應(yīng)注意如下事項(xiàng)(不只限于以下所列項(xiàng)目,也不限于按下列順序):……” [10]
“待決事項(xiàng)清單”的實(shí)際作用:在隨后的仲裁程序中能集中當(dāng)事人和仲裁庭對(duì)要裁決事項(xiàng)的注意力,促進(jìn)仲裁程序的效率和辯論的針對(duì)性。例如,明確與管轄權(quán)有關(guān)的事項(xiàng)、當(dāng)事人的注冊(cè)地、案件要適用的法律、請(qǐng)求的可接受性等問題。然而,審理范圍書里各種待決的實(shí)質(zhì)性事項(xiàng)是無法一一列明的,通常只能由當(dāng)事人一系列請(qǐng)求組成而且是與裁決有關(guān)的爭議點(diǎn)。例如,合同一方當(dāng)事人向?qū)Ψ桨l(fā)出終止合同的通知,但其又沒有遵守雙方原已達(dá)成的通知上的時(shí)間限制,那么,待決事項(xiàng)之一就是“通知是否正當(dāng)發(fā)出”。如果希望終止合同一方聲稱能證實(shí)其不遵守時(shí)間限制是因?yàn)閷?duì)方違反合同,其所稱的對(duì)方違反合同的行為以及其自己終止合同的權(quán)利等都要列在本待決事項(xiàng)之后。因此,沒有規(guī)定或要求“待決事項(xiàng)清單”應(yīng)該有多詳細(xì),這要視爭議的性質(zhì)和當(dāng)事人提出的請(qǐng)求而定。
(四)仲裁地點(diǎn)
仲裁地點(diǎn)之所以非常重要是因?yàn)橹俨猛ケ仨氉袷刂俨玫貙?duì)國際商事仲裁適用的強(qiáng)制性規(guī)范,仲裁程序需要采取強(qiáng)制措施以及撤銷或不予執(zhí)行仲裁裁決的申請(qǐng)等都可能需要當(dāng)?shù)胤ㄔ旱闹С帧?br>根據(jù)仲裁規(guī)則第14條的規(guī)定,當(dāng)事人可自由選擇仲裁地點(diǎn),如果當(dāng)事人無法達(dá)成一致,才由仲裁院決定。如果仲裁庭已經(jīng)組成,當(dāng)事人應(yīng)該意識(shí)到仲裁員接受指定或任命有可能是仲裁員心中對(duì)仲裁地點(diǎn)已有了期望。當(dāng)然即使當(dāng)事人已經(jīng)確定了仲裁地點(diǎn),他們隨后也可改變,但需要仲裁庭的同意。仲裁規(guī)則并沒有授權(quán)仲裁員不經(jīng)當(dāng)事人同意可改變仲裁地點(diǎn)。上述這些情況都應(yīng)寫入審理范圍書里。
然而,有時(shí)候在仲裁地點(diǎn)以外的地方開庭和舉行會(huì)議更合適些。所以審理范圍書對(duì)此也應(yīng)有明確的規(guī)定。即使沒有這樣明確的規(guī)定,但作為一項(xiàng)基本原則,“經(jīng)與各當(dāng)事人協(xié)商,仲裁庭可在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)牡攸c(diǎn)開庭和舉行會(huì)議,但當(dāng)事人另有約定者除外。”“仲裁庭可以在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏蔚攸c(diǎn)進(jìn)行合議?！?[11]
(五)應(yīng)適用的具體程序規(guī)則
國際商會(huì)仲裁規(guī)則雖全面但比較靈活,而當(dāng)事人選擇國際商會(huì)仲裁一個(gè)主要目的就是使仲裁程序最大可能的避免國內(nèi)程序法的約束。目前大多數(shù)國家的仲裁法、 1958年紐約公約以及1961年日內(nèi)瓦歐洲公約都對(duì)此予以承認(rèn)。但是,有些國家的仲裁法規(guī)定,對(duì)于“應(yīng)適用的具體程序規(guī)則”如果當(dāng)事人沒有選擇而由仲裁庭決定問題,仲裁地國家法律的強(qiáng)制性規(guī)范有最終和最強(qiáng)的效力,不遵守這些強(qiáng)制性規(guī)范,仲裁地國家的法院可撤銷仲裁裁決。因此,仲裁庭應(yīng)首先注意這些強(qiáng)制性規(guī)范,然后應(yīng)避免審理范圍書的規(guī)定與法律的強(qiáng)制性規(guī)范相沖突,最后還要了解仲裁裁決執(zhí)行地國家的“公共政策”的規(guī)定。
如果仲裁規(guī)則對(duì)此項(xiàng)內(nèi)容的擬定沒有規(guī)定的話,下面的一些方法可供借鑒:
1.審理范圍書直接引用仲裁規(guī)則第15條的規(guī)定“仲裁庭審理案件的程序受本規(guī)則管轄,本規(guī)則沒有規(guī)定的,受當(dāng)事人約定的,或當(dāng)事人未約定時(shí),受仲裁庭決定的規(guī)則管轄。仲裁庭決定的適用的規(guī)則時(shí)可決定是否援用某國程序法?！薄霸谌魏吻闆r下,仲裁庭應(yīng)當(dāng)公平和公正行事,確保各當(dāng)事人均有合理的陳述機(jī)會(huì)?！贝朔N方法可最大限度地保證仲裁庭的靈活性。
2.審理范圍書在引用仲裁規(guī)則第15條規(guī)定的同時(shí),可再附加一些特殊的約定來管轄案件中可能出現(xiàn)的特殊情況。此種方法除能保證仲裁庭的靈活性之外,還增加了對(duì)程序規(guī)則的可預(yù)測性。不過,仲裁庭在另制定一些規(guī)則時(shí)應(yīng)考慮如下因素:第一,仲裁庭擬定的程序規(guī)則是否所有當(dāng)事人都接受?第二,如一方不接受,其不接受的事實(shí)在多大程度上延誤或妨礙擬定和簽署審理范圍書?第三,如果制定過于詳細(xì)的規(guī)則對(duì)擬定程序不利,不妨簡單些,除非是必須首先要處理的,如怎樣解決保密文書的問題等。
3.審理范圍書直接援引某國的程序法(如果沒有合適的規(guī)則時(shí))。但應(yīng)注意,國家的程序法是為法院訴訟而設(shè)計(jì)的,很多規(guī)定不一定適合仲裁、特別是國際仲裁,應(yīng)排除那些不合適的規(guī)定;另外,國家的程序法一般比較復(fù)雜,對(duì)日益靈活多變的國際商事仲裁的適應(yīng)性較差;還有,國際商會(huì)仲裁中的仲裁員、當(dāng)事人和當(dāng)事人的代理人分別來自不同的國家和法律體系,能否保證他們對(duì)某一國家的程序法達(dá)到同等熟悉程度;最后,如果選擇某國的程序法不是仲裁地國的法律,可能在管轄權(quán)、裁決的承認(rèn)和執(zhí)行等一系列事項(xiàng)上會(huì)引起難以預(yù)料的復(fù)雜性。所以,這種方法的采用,最好是選擇仲裁地國家的程序法或者是選擇當(dāng)事人和仲裁員都熟悉的國家程序法。此外,采用這種方法,要特別寫明在擬定的規(guī)定與國家程序法沖突時(shí)哪個(gè)優(yōu)先適用,當(dāng)然,優(yōu)先適用也要符合國家法律的強(qiáng)制性規(guī)定。 [12]
“具體程序規(guī)則”項(xiàng)中,有些特殊事項(xiàng)應(yīng)列入審理范圍書中:
(1)仲裁語言。原則上當(dāng)事人的約定對(duì)仲裁員有約束力,在當(dāng)事人沒有約定時(shí),仲裁庭方可行使仲裁規(guī)則第16條賦予的權(quán)力,即“當(dāng)事人對(duì)仲裁語文沒有約定的,仲裁庭應(yīng)當(dāng)在適當(dāng)考慮包括合同所用語文在內(nèi)的所有情況后決定使用一種或數(shù)種仲裁語文?！睆膶?shí)用和費(fèi)用考慮,一般是規(guī)定一種語言。但也有少數(shù)情況,為了保證當(dāng)事人的平等地位和程序的公正性,規(guī)定使用兩種語言。在后一種情況下,審理范圍書應(yīng)規(guī)定,凡仲裁庭制作的信件、程序命令和仲裁裁決只使用一種語言,如果當(dāng)事人提交的兩種語言的文件有矛盾,以……版本為準(zhǔn)。向仲裁庭提交的材料是另外語言的,應(yīng)附翻譯本。但有時(shí)當(dāng)事人在仲裁程序中所作的口頭證言或書面文件、證據(jù)等沒有附翻譯本,那么翻譯的費(fèi)用由誰承擔(dān),如何承擔(dān)。最后這種費(fèi)用的分擔(dān)應(yīng)在裁決書中反映出來。
(2)當(dāng)事人交換仲裁文件的次數(shù)以及時(shí)間限制。
(3)使用專家證人的有關(guān)事項(xiàng)。
(4)三人仲裁庭對(duì)程序問題的決定意見不一致時(shí)的處理(通常首席仲裁員被授權(quán)可單獨(dú)決定程序中出現(xiàn)的情況)。
(5)部分裁決和臨時(shí)裁決問題。
(6)仲裁庭采取保全措施和臨時(shí)措施事項(xiàng)。
(7)程序進(jìn)行中的管理秘書的問題。
(8)當(dāng)事人是否授權(quán)仲裁庭充當(dāng)友好調(diào)停人或授予公平善意決定權(quán)。
四、對(duì)審理范圍書規(guī)定的基本評(píng)價(jià)
毫無疑問,國際商會(huì)國際仲裁院的審理范圍書對(duì)其仲裁裁決在國際上執(zhí)行的穩(wěn)定性具有重要意義:
(一)再現(xiàn)和澄清了當(dāng)事人的身份
現(xiàn)代國際商事關(guān)系的快速發(fā)展和世界經(jīng)濟(jì)的全球一體化進(jìn)程加劇,國際商業(yè)公司特別是大型的跨國公司的結(jié)構(gòu)也變得越來越復(fù)雜,而所有提交國際商會(huì)仲裁的案件,其仲裁條款都是雙方當(dāng)事人在爭議發(fā)生前簽訂,時(shí)間的推移使得以前簽訂仲裁條款的當(dāng)事人早已今非昔比了,公司名稱的變化是最常見不過的了,其次是合同上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系在爭議發(fā)生前已經(jīng)轉(zhuǎn)移或被另一個(gè)公司所替代,等等。審理范圍書至少能首先確認(rèn)這些變化,能明確參加仲裁的當(dāng)事人主體資格是否合格,而主體適格是仲裁應(yīng)最先解決的事項(xiàng)。另外,依各國法律或國際條約的規(guī)定,仲裁過程中文書的有效送達(dá)也是仲裁裁決效力的關(guān)鍵事項(xiàng),現(xiàn)在越來越多的情況是當(dāng)事人以沒有合法送達(dá)為由要求撤銷仲裁裁決或不執(zhí)行仲裁裁決,所以,當(dāng)事人的營業(yè)地址、通訊地址、法定地址變化較快的今天,審理范圍書能起到確認(rèn)送達(dá)通知和通訊的當(dāng)事人地址的效果。
(二)明確仲裁庭的管轄范圍
當(dāng)事人各自的索賠請(qǐng)求和要求的救濟(jì)摘要限定了爭議解決的范圍。在實(shí)際仲裁實(shí)踐中,一般來說,當(dāng)事人提出的索賠請(qǐng)求是屬于原合同仲裁條款的管轄范圍,當(dāng)事人在仲裁程序進(jìn)行中所提出的請(qǐng)求、仲裁員所裁決的事項(xiàng)等是否超出了仲裁條款或當(dāng)事人請(qǐng)求的范圍,使用審理范圍書能比較容易地予以判斷。如果當(dāng)事人在裁決后以仲裁庭無權(quán)或越權(quán)為理由對(duì)裁決提出異議,審理范圍書就是駁斥這種異議的最好證據(jù)。此外,審理范圍書還能起著擴(kuò)大仲裁庭管轄權(quán)的作用。就仲裁程序中當(dāng)事人提出的新請(qǐng)求和反請(qǐng)求來說,仲裁規(guī)則第18條第4款要求,任何當(dāng)事人均不得在審理范圍書之外提出新請(qǐng)求或反請(qǐng)求,尤其是當(dāng)今國際商會(huì)仲裁案件大都是案情比較復(fù)雜,在案件由仲裁院轉(zhuǎn)交仲裁庭的初期,擬定審理范圍書就既可使仲裁庭和當(dāng)事人能集中精力在關(guān)鍵點(diǎn)上,又可防止一方當(dāng)事人“節(jié)外生枝”提出新請(qǐng)求或反請(qǐng)求以拖延時(shí)間,因而能加快爭議解決的速度。但這里有一個(gè)前提,那就是雙方當(dāng)事人要在擬定審理范圍書上相互配合。
(三)決定程序規(guī)則
即使是“萬能”的仲裁法和仲裁規(guī)則也不能將仲裁實(shí)踐中所有的環(huán)節(jié)都規(guī)定清楚,他們一般只是將仲裁程序中較為重要的方面作出規(guī)定。以前的仲裁法和仲裁規(guī)則大都反對(duì)當(dāng)事人通過協(xié)議改變法律或規(guī)則的規(guī)定,現(xiàn)在則不同了,特別是國際仲裁,各國的法律和各國際商事仲裁規(guī)則都許可當(dāng)事人可協(xié)商一致變更法律或規(guī)則上非強(qiáng)制性規(guī)定。如當(dāng)事人可通過審理范圍書縮短規(guī)則所規(guī)定的審結(jié)案件的期限,變更雙方提交仲裁文書的期限,決定所適用的程序規(guī)則和適用的實(shí)體法律等。審理范圍書演變到了今天,其功能已經(jīng)變成主要用來設(shè)計(jì)和規(guī)劃仲裁庭遵循的程序規(guī)則。如果在仲裁地國家的仲裁法沒有強(qiáng)制規(guī)定而且國際商會(huì)仲裁規(guī)則也沒有規(guī)定的情況下,審理范圍書的補(bǔ)充作用更加明顯。一般來說,當(dāng)事人在簽訂仲裁條款時(shí)沒有、不希望、也不便細(xì)致爭議解決方式,這肯定是一種缺陷,在程序進(jìn)行初期由仲裁員組織雙方當(dāng)事人擬定審理范圍書以細(xì)化爭議解決的規(guī)則,無疑審理范圍書為雙方提供了彌補(bǔ)缺陷的機(jī)會(huì)。
(四)促進(jìn)糾紛解決
擬定審理范圍書的程序能使當(dāng)事人重新評(píng)估自己在該案中的優(yōu)劣勢(shì),容易促進(jìn)當(dāng)事人達(dá)成和解,至少能在某些方面達(dá)成協(xié)議。擬定審理范圍書并不是在仲裁規(guī)則之外必須要制定另外的規(guī)則。事實(shí)上,很多當(dāng)事人并不希望在審理范圍書中規(guī)定很多、很細(xì)的規(guī)則,而是將程序進(jìn)行中的事情完全交給仲裁庭根據(jù)具體情節(jié)決定。無論如何,審理范圍書所規(guī)定的程序一定要使仲裁庭作出的裁決具有可執(zhí)行性。
審理范圍書產(chǎn)生初期,其首要作用是為了加強(qiáng)仲裁協(xié)議的穩(wěn)定性,其次是為了彌補(bǔ)仲裁協(xié)議的缺陷、增強(qiáng)仲裁協(xié)議的效力、促進(jìn)國際仲裁法律環(huán)境的改善。今天,審理范圍書的主要功能已經(jīng)變成為了提高以仲裁方式爭議解決的效率而促使當(dāng)事人和仲裁員界定爭議的范圍和待決的事項(xiàng)。此外,審理范圍書和控制新的請(qǐng)求是保證所有的請(qǐng)求或反請(qǐng)求在仲裁程序的初期提出,這就意味著提高效率和預(yù)先阻止會(huì)導(dǎo)致推延裁決的程序策略。最后,審理范圍書還可建立仲裁規(guī)則所沒有的程序規(guī)則,這些特別的程序規(guī)則可能用來保證仲裁裁決的效力和可執(zhí)行性。
仲裁審理范圍書當(dāng)初作為一種不得己的做法,發(fā)展至今已然成為國際商會(huì)仲裁院仲裁體制的核心制度之一,并產(chǎn)生了廣泛深遠(yuǎn)的影響。這一制度的積極意義賦予它強(qiáng)盛的生命力。密切關(guān)注這一制度的發(fā)展演變應(yīng)當(dāng)以我國商事仲裁制度創(chuàng)新為旨?xì)w,以期發(fā)揮對(duì)我國商事仲裁理論和實(shí)踐的鏡鑒功能。
注釋:
[1] erik schafer,the icca rbitration process,partll:termsofreferenceinthe pastandatpresent,”intheinternational court of arbitrationbulletin,vol.3/no1,may1992.
[2] 自愿書的內(nèi)容主要包括: (1) 當(dāng)事人的姓名和地址; (2) 爭議的主題; (3) 仲裁員姓名;
(4) 仲裁地點(diǎn);
(5) 當(dāng)事人請(qǐng)求的簡述; (6) 法律所要求的其它特殊事項(xiàng)。
[3] erik schafer,the icca rbitration process,partll:termsofreferenceinthe pastandatpresent,”intheinternational court of arbitrationbulletin,vol.3/no1,may1992.
[4] 其內(nèi)容包括“a) 當(dāng)事人的全稱; b) 仲裁過程中通知書和通告文書得以送達(dá)的雙方當(dāng)事人的地址;
c) 當(dāng)事人請(qǐng)求的簡述;d) 審理范圍, 案情陳述, 應(yīng)予確定的爭議點(diǎn); e) 仲裁員的全名及地址;
f) 進(jìn)行仲裁程序的地點(diǎn);
g) 仲裁裁決執(zhí)行地國家法律所特別要求的事項(xiàng)或仲裁院和仲裁員認(rèn)為需要特別規(guī)定的事項(xiàng)。
[5] reiner,termsofreference:thefunctionoftheinternationalcourtofarbitrationand
applicationofarticle16 [article18]bythearbitrators”,7iccbull.,no.2(1996).
[6] erikschafer,theiccarbitrationprocess,partll:termsofreferenceinthe
pastandatpresent,”intheinternationalcourtofarbitrationbulletin,vol.3/no1,may1992.
[7] s.bruna,“controloftimelimitsbytheinternationalcourtofarbitration”,
7iccbull.,no.2(1996).
[8]alainplantey,“applicationoftheiccrulesofarbitrationbytheinternationalcourtofarbitration”
intheinternationalcourtofarbitrationbulletin,vol.7/no.2,december1996.
[9]“practicalguide”,3iccbull.no.1,p.25(1992),reprintedinii.c.p.
&p.appendixv(looseleafedition)(acomprehensiveguidepreparedbyaniccarbitrationcommission
workingparty,thisreferencegivesmanyusefulrecommendationsforarbitrators).
[10]s.bruna,“controloftimelimitsbytheinternationalcourtofarbitration”,7iccbull.,no.2(1996).
[11]國際商會(huì)國際仲裁院仲裁規(guī)則第14 條第2 、3 款。
[12]reiner,termsofreference:thefunctionoftheinternationalcourtofarbitrationandapplicationof
article16 [article18]bythearbitrators”,7iccbull.,no.2(1996).
好了關(guān)于國際商會(huì)仲裁關(guān)于審理范圍書制度的詳細(xì)規(guī)定就和大家介紹到這里了，希望對(duì)大家有所幫助哦。
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審理范圍書制度是國際商會(huì)國際仲裁院仲裁規(guī)則的一個(gè)獨(dú)特做法,世界上任何一個(gè)著名的國際商事仲裁機(jī)構(gòu)都沒有采用過這種文書。這一獨(dú)特制度是國際商會(huì)對(duì)國際商事仲裁作出的卓越貢獻(xiàn),產(chǎn)生了良好的理論和實(shí)踐影響。簡單而言,審理范圍書是指國際商會(huì)國際仲裁院仲裁規(guī)則所規(guī)定的、由仲裁員和當(dāng)事人之間的協(xié)商而制作的一種仲裁文書或一種仲裁策略,是用來確定仲裁員的任務(wù)以及完成任務(wù)的一種程序上的形式,其內(nèi)容通常是在仲裁庭成立后就爭議的主題和解決爭議的程序問題與當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商后共同確定的。
一、審理范圍書制度的歷史演變
審理范圍書最初是以“自愿書”的面目出現(xiàn)的,其正式名稱則體現(xiàn)在國際商會(huì)1955年仲裁規(guī)則之中,后于1975、1998年在修訂仲裁規(guī)則的時(shí)候充實(shí)、完善了審理范圍書的制度。其演變歷程大致如下:
第一階段,國際商會(huì)1923年仲裁規(guī)則建立審理范圍書的初期模型。審理范圍書的初期模型是國際商會(huì)仲裁規(guī)則規(guī)定的“自愿書”。在國際商會(huì)1923年第一個(gè)仲裁規(guī)則頒布前,仲裁方面的法律制度只有靠國內(nèi)法來調(diào)整,當(dāng)然包括仲裁程序和外國所作出的仲裁裁決的執(zhí)行等。有一段時(shí)間,國際商會(huì)仲裁規(guī)則曾規(guī)定,不遵守仲裁裁決的當(dāng)事人姓名應(yīng)公之于眾,但很快就放棄了這種規(guī)定。 [1]后來出于對(duì)仲裁裁決穩(wěn)定和加強(qiáng)仲裁協(xié)議效力的需要,國際商會(huì)規(guī)則要求在仲裁開始之前,當(dāng)事人應(yīng)簽署一份由仲裁院秘書處擬定好的、名叫“自愿書 (formofsubmission)”的法律文書, [2]其首要作用是在當(dāng)事人發(fā)生爭議后,有關(guān)國家的法律能承認(rèn)當(dāng)事人之間的仲裁協(xié)議對(duì)雙方有約束力而排除法院的管轄權(quán),使得國際商會(huì)仲裁具有穩(wěn)定性。在上世紀(jì)初期,法國(國際商會(huì)總部所在地)法律的字面意思也確實(shí)要求有這樣的協(xié)議。然而,法國的案例法早期就放棄了對(duì)國際仲裁這樣的要求。 [3]但受法國立法影響的國家還是沒有放棄這一要求。
第二階段,國際商會(huì)1955年仲裁規(guī)則正式創(chuàng)立審理范圍書制度。國際商會(huì)1955年仲裁規(guī)則被認(rèn)為是劃世代意義的,因?yàn)樗匦陆缍藝H商會(huì)國際仲裁院的權(quán)力,也首次使用了“審理范圍書” 這個(gè)概念。1955年仲裁規(guī)則在字面上以“審理范圍書”概念取代了以前的“自愿書”概念;在操作上由仲裁庭起草提交仲裁院批準(zhǔn)替代了以前的仲裁院秘書處擬定的作法;在具體內(nèi)容上對(duì)“審理范圍書”的規(guī)定主要有兩個(gè)方面:(1)仲裁審理開始前,仲裁員應(yīng)根據(jù)當(dāng)事人提交的文件或當(dāng)事人在場時(shí)擬定一份聲明,確定仲裁員的審理事項(xiàng)。 [4] (2)上述聲明必須要有當(dāng)事人和仲裁員簽名,并提交仲裁院批準(zhǔn)。如果一方當(dāng)事人拒絕參與擬定或拒絕簽署上述聲明,盡管該方當(dāng)事人受仲裁條款的約束,仲裁員也應(yīng)請(qǐng)求仲裁院批準(zhǔn)一定寬限期以獲得該方當(dāng)事人的簽字,寬限期過后仍不簽字,不影響仲裁庭裁決。
第三階段,國際商會(huì)1975年仲裁規(guī)則充實(shí)了審理范圍書制度。隨著1958年紐約公約在世界范圍的廣泛實(shí)施和國際商事仲裁的迅猛發(fā)展,1975年國際商會(huì)國際仲裁院仲裁規(guī)則又對(duì)“審理范圍書”作了進(jìn)一步的充實(shí),具體內(nèi)容為:(1)仲裁審理的預(yù)備程序前,仲裁員應(yīng)根據(jù)當(dāng)事人提交的文件或當(dāng)事人雙方在場時(shí)并根據(jù)他們最近的建議,擬定一項(xiàng)確定仲裁員的審理事項(xiàng)。審理事項(xiàng)應(yīng)包括的內(nèi)容除了保留1955年仲裁規(guī)則設(shè)定的事項(xiàng)外,充實(shí)了一項(xiàng)重要的內(nèi)容,即審理范圍書還應(yīng)載明,為使仲裁裁決具有法律上的強(qiáng)制執(zhí)行力所必需的或者仲裁院或仲裁員認(rèn)為有用的其他事項(xiàng)。(2)審理范圍書應(yīng)由雙方當(dāng)事人和仲裁員簽署。仲裁員應(yīng)于案卷移送給他之日起兩個(gè)月內(nèi)將由他和雙方當(dāng)事人簽名的上述文件移送仲裁院。特殊情況下仲裁院得應(yīng)仲裁員的要求或如有必要自行延長此期限。一方當(dāng)事人拒絕參與擬定上述文件或拒絕簽名,仲裁院應(yīng)對(duì)延遲一方規(guī)定其陳述和簽名的期限,而在期限屆滿時(shí)仲裁應(yīng)繼續(xù)進(jìn)行并作出裁決。
第四階段,國際商會(huì)1998年仲裁規(guī)則完善了審理范圍書制度。1975年后的20多年間,國際商事仲裁發(fā)生了翻天覆地的變化,但國際商會(huì)國際仲裁院審理范圍書使用方面的變化卻不大,所以在1998年規(guī)則中,對(duì)1975年規(guī)則中審理范圍書部分只是作了一些小的修改,具體為:(1)加強(qiáng)了仲裁庭的決定權(quán)。仲裁庭認(rèn)為不適宜,審理范圍書中可不含“待決事項(xiàng)清單”部分;如雙方當(dāng)事人都參與了擬定審理范圍書,此審理范圍書不需報(bào)經(jīng)仲裁院批準(zhǔn),而只需提交給仲裁院; 在審理范圍書簽署后,仲裁庭可根據(jù)情況接受當(dāng)事人在審理范圍書之外提出的新請(qǐng)求或反請(qǐng)求。(2)增加了程序時(shí)間表。為了督促仲裁庭盡快審結(jié)案件,提高仲裁效率,規(guī)則要求仲裁庭在擬定審理范圍書的同時(shí)或緊隨其后,以一份獨(dú)立文件的形式制定一個(gè)臨時(shí)時(shí)間表,供進(jìn)行仲裁程序時(shí)遵循,同時(shí)應(yīng)將其通知仲裁院和各當(dāng)事人。此后對(duì)該臨時(shí)時(shí)間表的任何修改都應(yīng)通知仲裁院和各當(dāng)事人。
二、審理范圍書的擬定
(一)審理范圍書的擬定程序
對(duì)熟悉普通法的人看來,審理范圍書的擬定有些像“審前會(huì)議”或“審前審查”程序。 [5]
國際商會(huì)仲裁規(guī)則第18條規(guī)定集中規(guī)定了審理范圍書的擬定程序,按照該條規(guī)定的內(nèi)容可以看出,擬定審理范圍書應(yīng)該按照效率、節(jié)儉的原則進(jìn)行;仲裁庭既可以根據(jù)當(dāng)事人提交的書面意見擬定,也可以將當(dāng)事人召集在一起商討擬定,采用何種方式由仲裁庭根據(jù)情況決定;擬定審理范圍書過程中,仲裁庭應(yīng)在許可的范圍內(nèi)尊重雙方當(dāng)事人的意愿并充分考慮當(dāng)事人對(duì)仲裁程序規(guī)則的選擇,這種選擇可能是隨當(dāng)事人對(duì)程序規(guī)則的熟悉程度而定;如果雙方當(dāng)事人的期望不一致,仲裁庭應(yīng)將雙方的選擇期望告知對(duì)方,仲裁員不應(yīng)將自己最熟悉、但與當(dāng)事人無關(guān)或不熟悉的程序規(guī)則強(qiáng)加給當(dāng)事人。 [6]具體綜合起來如下:
1.商討擬定程序。仲裁庭應(yīng)在規(guī)則規(guī)定的兩個(gè)月內(nèi)盡一切努力完成擬定審理范圍書。仲裁庭如要延長此期限,應(yīng)向仲裁院書面說明理由,仲裁院也可根據(jù)情況自行延長此期限。首先,接到仲裁院秘書處轉(zhuǎn)來的案卷資料后,仲裁庭應(yīng)立即決定擬定和簽署審理范圍書的步驟,如果仲裁庭是由三人組成,首席仲裁員應(yīng)立即與其他仲裁員聯(lián)系以便取得其他仲裁員的意見,如果其他仲裁員對(duì)擬定審理范圍書是否需要召集當(dāng)事人來商討沒有表示意見的話,首席仲裁員如認(rèn)為必要可自行決定同當(dāng)事人會(huì)面的日期。首席仲裁員應(yīng)著重考慮:(1)當(dāng)事人的自愿是否能足以擬定一份有用的審理范圍書;(2)是否不需要召集當(dāng)事人而只憑當(dāng)事人提交的書面意見就可擬定和簽署審理范圍書。接著,首席仲裁員應(yīng)書面告知當(dāng)事人仲裁庭對(duì)此問題的意見。如果仲裁庭認(rèn)為當(dāng)事人提交的資料還不能使仲裁庭決定擬定審理范圍書的方式,應(yīng)首先要求當(dāng)事人進(jìn)一步提供資料后再?zèng)Q定。仲裁庭與當(dāng)事人的第一次聯(lián)絡(luò)的內(nèi)容是仲裁庭對(duì)擬定審理范圍書和時(shí)間表程序的建議,其中包括仲裁庭在此階段與當(dāng)事人聯(lián)絡(luò)的方式(傳真后再郵件確認(rèn)、特快專遞、掛號(hào)信等),仲裁庭將此建議寄送當(dāng)事人并限制一定的期限供當(dāng)事人予以認(rèn)可或評(píng)論。
2.擬定審理范圍書草案。不管是會(huì)同當(dāng)事人擬定還是根據(jù)當(dāng)事人書面意見擬定,在與當(dāng)事人商討擬定程序的同時(shí),仲裁庭就應(yīng)該開始著手準(zhǔn)備審理范圍書草案, 并盡快將草案寄送當(dāng)事人評(píng)論。但如果當(dāng)事人還在對(duì)仲裁庭的擬定程序的建議予以認(rèn)可或評(píng)論階段,仲裁庭應(yīng)在收到當(dāng)事人的認(rèn)可或評(píng)論后,再向當(dāng)事人寄送審理范圍書草案。審理范圍書的草案必須交當(dāng)事人評(píng)論,當(dāng)事人的評(píng)論也應(yīng)轉(zhuǎn)給所有相關(guān)各方。仲裁庭應(yīng)認(rèn)真審查當(dāng)事人的評(píng)論,根據(jù)情況對(duì)草案作修改。如果需要會(huì)同當(dāng)事人擬定,審理范圍書草案應(yīng)提前寄送給當(dāng)事人以使他們能提前充分準(zhǔn)備而便于能當(dāng)事人在場時(shí)簽署最后文本。如果不需要會(huì)同當(dāng)事人擬定,仲裁庭在充分考慮當(dāng)事人的第一次對(duì)草案的評(píng)論后及時(shí)擬定出審理范圍書第二稿交當(dāng)事人在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)一步評(píng)論。
3.簽署審理范圍書。審理范圍書的最后文本應(yīng)先由當(dāng)事人簽字,然后再由仲裁庭成員簽字,三人仲裁庭的,首席仲裁員最后簽字并注明簽字日期。不是會(huì)同當(dāng)事人擬定的,審理范圍書的最后文本由仲裁庭按前述順序寄送當(dāng)事人和仲裁員簽字。
4.仲裁院備案或批準(zhǔn)。簽字完成后,審理范圍書應(yīng)根據(jù)仲裁規(guī)則第18條第2款的規(guī)定提交給國際商會(huì)國際仲裁院備案。如果一方當(dāng)事人拒絕參與擬定或雖參與擬定但拒絕簽字,仲裁庭應(yīng)根據(jù)第18條第3款的規(guī)定將擬定的審理范圍書草案“提交仲裁院批準(zhǔn)”,仲裁院要特別審查草案文本中對(duì)“當(dāng)事人各自的索賠請(qǐng)求和要求的救濟(jì)摘要”和“待決事項(xiàng)清單”這兩部分,此外,仲裁庭還要確認(rèn)仲裁庭對(duì)擬定審理范圍書方面的程序規(guī)則是否嚴(yán)格遵守。如果仲裁院對(duì)上述事項(xiàng)滿意且審理范圍書草案又不違背仲裁規(guī)則規(guī)定,就批準(zhǔn)該審理范圍書。 [7]
(二)審理范圍書的擬定方式
擬定審理范圍書的方式有兩種:會(huì)同當(dāng)事人擬定和根據(jù)當(dāng)事人意見擬定。仲裁庭在考慮所采用的方式時(shí)應(yīng)注意:
1.會(huì)同當(dāng)事人擬定的情況:
(1)爭議的復(fù)雜程度,案情復(fù)雜的案件,需要所有相關(guān)人當(dāng)面討論,而且一份確定的程序進(jìn)展時(shí)間表也需要當(dāng)事人面對(duì)面討論才能確定;
(2)如果當(dāng)事人對(duì)程序問題不能達(dá)成一致,如仲裁語言、仲裁地點(diǎn)、審理程序(譬如證據(jù)的獲得、交叉發(fā)問、仲裁庭對(duì)審理的控制、任命專家和界定專家行為的程序)等;
(3)如仲裁庭、當(dāng)事人、當(dāng)事人的代理人彼此相互了解,特別是仲裁庭認(rèn)為面對(duì)面會(huì)促進(jìn)友好解決;
2.根據(jù)當(dāng)事人書面意見擬定的情況:
(1)不屬于上述情況,或者書面意見完全能夠擬定的,而且比較而言采用書面擬定較好的;
(2)會(huì)同擬定費(fèi)用較高,采用書面擬定較妥當(dāng)?shù)摹?br>一個(gè)基本原則就是:會(huì)同擬定方式應(yīng)能克服拖延簽署審理范圍書的弊病,能避免不必要或預(yù)先的糾紛。仲裁庭應(yīng)根據(jù)情況的變化,在擬定階段,可隨時(shí)變更已決定的擬定方式。根據(jù)仲裁規(guī)則第14條的規(guī)定,除非當(dāng)事人有另外的明確表示,會(huì)同擬定地點(diǎn)應(yīng)在仲裁地點(diǎn)進(jìn)行。
三、審理范圍書的內(nèi)容
根據(jù)國際商會(huì)現(xiàn)行仲裁規(guī)則第18條第1款規(guī)定,該文件應(yīng)包括下列內(nèi)容:
(一)當(dāng)事人和仲裁員的基本情況
1.當(dāng)事人的全稱和基本情況。對(duì)當(dāng)事人身份、居住地的確認(rèn)關(guān)系到仲裁裁決的執(zhí)行。審理范圍書里當(dāng)事人姓名和基本情況方面的內(nèi)容由當(dāng)事人負(fù)責(zé)提供,特別是申請(qǐng)人有責(zé)任在其仲裁申請(qǐng)書里將被申請(qǐng)人的情況作較為細(xì)致的說明,如被申請(qǐng)人提出反請(qǐng)求,也應(yīng)在其反請(qǐng)求書里對(duì)申請(qǐng)人的情況寫清楚。當(dāng)事人有責(zé)任將其隨后的變化,如名稱、地址、外部結(jié)構(gòu)變化等,及時(shí)通報(bào)各相關(guān)人。必要時(shí),仲裁庭應(yīng)在起草審理范圍書時(shí)告知當(dāng)事人有此義務(wù)。
審理范圍書里應(yīng)規(guī)定:當(dāng)事人有義務(wù)將其名稱和基本情況的變化及時(shí)通報(bào)仲裁庭和仲裁院秘書處。仲裁庭既沒有獲得授權(quán)也無義務(wù)來更正當(dāng)事人的上述變化。
2.送達(dá)仲裁文書的當(dāng)事人地址。審理范圍書業(yè)經(jīng)所有當(dāng)事人和仲裁員簽署即生效,或因某種原因一方?jīng)]有參與擬定,向當(dāng)事人送達(dá)仲裁文書時(shí),只要按照仲裁規(guī)則第3條第2款的規(guī)定為有效送達(dá)后生效。仲裁規(guī)則第21條第4款規(guī)定:“當(dāng)事人可以親自出庭,也可以委托代表參加開庭。而且,當(dāng)事人還可聘請(qǐng)顧問予以協(xié)助?！痹趪H商會(huì)仲裁中,大多數(shù)當(dāng)事人都是委托代表參加仲裁的,所以,通常情況下,給當(dāng)事人的仲裁文件一般是送達(dá)給當(dāng)事人的代表的。在有些情況下,當(dāng)事人授權(quán)仲裁地點(diǎn)附近的某一機(jī)構(gòu)或某一個(gè)人來接受文件。
如果一方當(dāng)事人沒有書面授權(quán),或在仲裁程序過程中對(duì)代表的權(quán)限有合理的懷疑,或新的代理人未能如期出現(xiàn),仲裁庭應(yīng)對(duì)獲得授權(quán)的人的行為予以關(guān)注。一般說來,適用的程序規(guī)則并沒有授權(quán)仲裁庭、也沒有強(qiáng)迫仲裁庭核對(duì)這種授權(quán)。相關(guān)當(dāng)事人有必要及時(shí)向仲裁庭提出應(yīng)注意的事項(xiàng)或應(yīng)采取的行動(dòng)。送達(dá)通知或通訊的當(dāng)事人地址應(yīng)盡可能地詳細(xì), 譬如電話、傳真、電傳號(hào)碼,以及任何可能聯(lián)系的方法等。如果仲裁庭不能確定一份仲裁文書是否有效送達(dá),如信件沒有回寄回執(zhí),仲裁庭應(yīng)在采取下一步行動(dòng)前要將此情況通報(bào)相關(guān)當(dāng)事人。對(duì)地址變化問題,通常的做法是在審理范圍書中插入一段這樣的話:“仲裁員、代理人和(或)當(dāng)事人應(yīng)將其名稱、地址、電話、傳真、電傳等基本情況的任何變化及時(shí)通知所有簽署本審理范圍書的各方和仲裁院的秘書處,如沒有通知,程序中所有按現(xiàn)在列明的地址送達(dá)一律有效。
3.仲裁員的基本情況。審理范圍書中對(duì)仲裁員基本情況的描述包括如下一些內(nèi)容:仲裁員的全名、職業(yè)和地址,仲裁員與仲裁庭其他成員聯(lián)系的電話、傳真、電傳號(hào)碼等,仲裁員在仲裁庭中的地位或作用(如首席仲裁員、獨(dú)任仲裁員、仲裁庭中的指定仲裁員),仲裁院批準(zhǔn)或代指定仲裁員的日期。做好在審理范圍書中寫明 “仲裁庭已經(jīng)適當(dāng)組成”(如一方未參與起草或未簽署審理范圍書,可寫“直到簽字之日,對(duì)仲裁庭的組成雙方均未提出任何異議”)之類的話。
(二)當(dāng)事人各自的請(qǐng)求摘要
當(dāng)事人各自的請(qǐng)求摘要是審理范圍書的主要內(nèi)容和關(guān)鍵事項(xiàng),但它由不能與“待決事項(xiàng)”相混淆。 [8]在摘要當(dāng)事人各自的請(qǐng)求時(shí),應(yīng)考慮其法律和實(shí)際問題:
1.法律問題
(1)仲裁庭的管轄范圍。仲裁庭的管轄范圍首先是由當(dāng)事人之間的仲裁協(xié)議和有關(guān)的國家法律(即管轄當(dāng)事人簽訂仲裁協(xié)議的能力和爭議的可仲裁性方面的國家法律)所限定,然后是由在爭議發(fā)生后申請(qǐng)人的仲裁申請(qǐng)所限定,仲裁庭不能處理非由任何一方當(dāng)事人提出的請(qǐng)求或反請(qǐng)求。
(2)新請(qǐng)求或反請(qǐng)求。有些國家的程序法規(guī)定不能接受新請(qǐng)求或反請(qǐng)求,這樣規(guī)定是為了避免一方借此而故意拖延或防止仲裁程序緩慢進(jìn)行。但大多數(shù)國家并不要求國際商事仲裁必須遵守當(dāng)?shù)氐膰鴥?nèi)法,這也是國際商事仲裁區(qū)別與國內(nèi)訴訟的一個(gè)重要特征。但是,這并不意味著新請(qǐng)求或反請(qǐng)求不受任何約束而隨時(shí)提出。仲裁規(guī)則中對(duì)此解決的方法是:第19條的規(guī)定“在審理范圍書簽署或經(jīng)仲裁院批準(zhǔn)之后,任何當(dāng)事人均不得在審理范圍書之外提出新請(qǐng)求或反請(qǐng)求,除非仲裁庭在考慮該項(xiàng)新請(qǐng)求或反請(qǐng)求的性質(zhì)、仲裁進(jìn)行的階段以及其他有關(guān)情況之后予以準(zhǔn)許”和第15條第1款規(guī)定“仲裁庭審理案件的程序受本規(guī)則管轄,本規(guī)則沒有規(guī)定的,受當(dāng)事人約定的,或當(dāng)事人未約定時(shí),受仲裁庭決定的規(guī)則管轄。仲裁庭決定的適用的規(guī)則時(shí)可決定是否援用某國程序法”。
(3)仲裁庭正當(dāng)行使當(dāng)事人的授權(quán)。當(dāng)事人各自的請(qǐng)求摘要就是確保仲裁庭正當(dāng)行使權(quán)力,既不遺漏也不越權(quán)審理和裁決,它起著既在仲裁程序中為仲裁員指路和為仲裁院核閱裁決書參考又在執(zhí)行裁決過程中對(duì)抗仲裁庭無管轄權(quán)的抗辯的多重作用。所以在審理范圍書的本部分之后可加一段話:“對(duì)各自的請(qǐng)求予以摘要的目的是為了滿足仲裁規(guī)則的18條第1款第3)項(xiàng)的要求,不損害仲裁程序中已提交或?qū)⑻峤坏纳暾?qǐng)或答辯里提出的任何其它的或進(jìn)一步的辯解、辯論和爭論觀點(diǎn),因此仲裁庭有權(quán)依據(jù)仲裁規(guī)則第15條第1款和第19條的規(guī)定以及適用的程序要求決定是否接受當(dāng)事人隨時(shí)提出的新請(qǐng)求。
2.實(shí)質(zhì)問題
(1)爭議的性質(zhì)和范圍。特別是當(dāng)事人開始提出的請(qǐng)求比較模糊的情況下,對(duì)當(dāng)事人各自提出的請(qǐng)求摘要有利于仲裁庭清晰地知道爭議的性質(zhì)和范圍,加上“待決事項(xiàng)清單”部分,能使仲裁庭在程序開始之時(shí)就將爭議的焦點(diǎn)找出,可以適用最有效的方式指導(dǎo)程序的進(jìn)行,便于快速結(jié)案。
(2)無異議的事實(shí)與法律問題。將當(dāng)事人都沒有異議的事實(shí)和法律問題單列一節(jié)明確下來。
(3)明確各自的要求的救濟(jì)。當(dāng)事人各自的要求的救濟(jì)應(yīng)清楚和完整地確定下來,包括利息請(qǐng)求和仲裁費(fèi)用的分擔(dān)請(qǐng)求和支持其要求的救濟(jì)的事實(shí)和理由。
(4)措詞技巧。當(dāng)事人的請(qǐng)求必須確定和詳細(xì),詳細(xì)程度視爭議的性質(zhì)而定,但應(yīng)避免范圍過窄的用詞,因?yàn)榉秶^窄的用詞會(huì)毫無必要地限制了仲裁庭對(duì)案件的審理。審理范圍書應(yīng)是一份獨(dú)立的文件,而不應(yīng)該僅僅供當(dāng)事人參考。
(5)擬定技巧。仲裁庭應(yīng)邀請(qǐng)各方當(dāng)事人起草自己的請(qǐng)求摘要,并提前給當(dāng)事人一個(gè)明確的要求說明。在該說明中仲裁庭可直接聲明:對(duì)事實(shí)和法律方面新的辯解可在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出,逾期提出,仲裁庭要視具體情況決定是否接受。 [9]
(三)待決事項(xiàng)清單
首先需要明確兩點(diǎn):第一,如果仲裁庭認(rèn)為不適宜的,可不擬定此項(xiàng)內(nèi)容;第二,“待決事項(xiàng)清單”不同于“當(dāng)事人的各自請(qǐng)求摘要”?！按龥Q事項(xiàng)清單”是確定事實(shí)、實(shí)體法或程序法問題,這些問題在擬定審理范圍書時(shí)似乎與裁決當(dāng)事人的請(qǐng)求有關(guān)。此項(xiàng)內(nèi)容一般為:“待決事項(xiàng)是由當(dāng)事人的請(qǐng)求引起并與裁決當(dāng)事人各自的請(qǐng)求和反請(qǐng)求有關(guān)。仲裁庭應(yīng)注意如下事項(xiàng)(不只限于以下所列項(xiàng)目,也不限于按下列順序):……” [10]
“待決事項(xiàng)清單”的實(shí)際作用:在隨后的仲裁程序中能集中當(dāng)事人和仲裁庭對(duì)要裁決事項(xiàng)的注意力,促進(jìn)仲裁程序的效率和辯論的針對(duì)性。例如,明確與管轄權(quán)有關(guān)的事項(xiàng)、當(dāng)事人的注冊(cè)地、案件要適用的法律、請(qǐng)求的可接受性等問題。然而,審理范圍書里各種待決的實(shí)質(zhì)性事項(xiàng)是無法一一列明的,通常只能由當(dāng)事人一系列請(qǐng)求組成而且是與裁決有關(guān)的爭議點(diǎn)。例如,合同一方當(dāng)事人向?qū)Ψ桨l(fā)出終止合同的通知,但其又沒有遵守雙方原已達(dá)成的通知上的時(shí)間限制,那么,待決事項(xiàng)之一就是“通知是否正當(dāng)發(fā)出”。如果希望終止合同一方聲稱能證實(shí)其不遵守時(shí)間限制是因?yàn)閷?duì)方違反合同,其所稱的對(duì)方違反合同的行為以及其自己終止合同的權(quán)利等都要列在本待決事項(xiàng)之后。因此,沒有規(guī)定或要求“待決事項(xiàng)清單”應(yīng)該有多詳細(xì),這要視爭議的性質(zhì)和當(dāng)事人提出的請(qǐng)求而定。
(四)仲裁地點(diǎn)
仲裁地點(diǎn)之所以非常重要是因?yàn)橹俨猛ケ仨氉袷刂俨玫貙?duì)國際商事仲裁適用的強(qiáng)制性規(guī)范,仲裁程序需要采取強(qiáng)制措施以及撤銷或不予執(zhí)行仲裁裁決的申請(qǐng)等都可能需要當(dāng)?shù)胤ㄔ旱闹С帧?br>根據(jù)仲裁規(guī)則第14條的規(guī)定,當(dāng)事人可自由選擇仲裁地點(diǎn),如果當(dāng)事人無法達(dá)成一致,才由仲裁院決定。如果仲裁庭已經(jīng)組成,當(dāng)事人應(yīng)該意識(shí)到仲裁員接受指定或任命有可能是仲裁員心中對(duì)仲裁地點(diǎn)已有了期望。當(dāng)然即使當(dāng)事人已經(jīng)確定了仲裁地點(diǎn),他們隨后也可改變,但需要仲裁庭的同意。仲裁規(guī)則并沒有授權(quán)仲裁員不經(jīng)當(dāng)事人同意可改變仲裁地點(diǎn)。上述這些情況都應(yīng)寫入審理范圍書里。
然而,有時(shí)候在仲裁地點(diǎn)以外的地方開庭和舉行會(huì)議更合適些。所以審理范圍書對(duì)此也應(yīng)有明確的規(guī)定。即使沒有這樣明確的規(guī)定,但作為一項(xiàng)基本原則,“經(jīng)與各當(dāng)事人協(xié)商,仲裁庭可在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)牡攸c(diǎn)開庭和舉行會(huì)議,但當(dāng)事人另有約定者除外。”“仲裁庭可以在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏蔚攸c(diǎn)進(jìn)行合議?！?[11]
(五)應(yīng)適用的具體程序規(guī)則
國際商會(huì)仲裁規(guī)則雖全面但比較靈活,而當(dāng)事人選擇國際商會(huì)仲裁一個(gè)主要目的就是使仲裁程序最大可能的避免國內(nèi)程序法的約束。目前大多數(shù)國家的仲裁法、 1958年紐約公約以及1961年日內(nèi)瓦歐洲公約都對(duì)此予以承認(rèn)。但是,有些國家的仲裁法規(guī)定,對(duì)于“應(yīng)適用的具體程序規(guī)則”如果當(dāng)事人沒有選擇而由仲裁庭決定問題,仲裁地國家法律的強(qiáng)制性規(guī)范有最終和最強(qiáng)的效力,不遵守這些強(qiáng)制性規(guī)范,仲裁地國家的法院可撤銷仲裁裁決。因此,仲裁庭應(yīng)首先注意這些強(qiáng)制性規(guī)范,然后應(yīng)避免審理范圍書的規(guī)定與法律的強(qiáng)制性規(guī)范相沖突,最后還要了解仲裁裁決執(zhí)行地國家的“公共政策”的規(guī)定。
如果仲裁規(guī)則對(duì)此項(xiàng)內(nèi)容的擬定沒有規(guī)定的話,下面的一些方法可供借鑒:
1.審理范圍書直接引用仲裁規(guī)則第15條的規(guī)定“仲裁庭審理案件的程序受本規(guī)則管轄,本規(guī)則沒有規(guī)定的,受當(dāng)事人約定的,或當(dāng)事人未約定時(shí),受仲裁庭決定的規(guī)則管轄。仲裁庭決定的適用的規(guī)則時(shí)可決定是否援用某國程序法?！薄霸谌魏吻闆r下,仲裁庭應(yīng)當(dāng)公平和公正行事,確保各當(dāng)事人均有合理的陳述機(jī)會(huì)?！贝朔N方法可最大限度地保證仲裁庭的靈活性。
2.審理范圍書在引用仲裁規(guī)則第15條規(guī)定的同時(shí),可再附加一些特殊的約定來管轄案件中可能出現(xiàn)的特殊情況。此種方法除能保證仲裁庭的靈活性之外,還增加了對(duì)程序規(guī)則的可預(yù)測性。不過,仲裁庭在另制定一些規(guī)則時(shí)應(yīng)考慮如下因素:第一,仲裁庭擬定的程序規(guī)則是否所有當(dāng)事人都接受?第二,如一方不接受,其不接受的事實(shí)在多大程度上延誤或妨礙擬定和簽署審理范圍書?第三,如果制定過于詳細(xì)的規(guī)則對(duì)擬定程序不利,不妨簡單些,除非是必須首先要處理的,如怎樣解決保密文書的問題等。
3.審理范圍書直接援引某國的程序法(如果沒有合適的規(guī)則時(shí))。但應(yīng)注意,國家的程序法是為法院訴訟而設(shè)計(jì)的,很多規(guī)定不一定適合仲裁、特別是國際仲裁,應(yīng)排除那些不合適的規(guī)定;另外,國家的程序法一般比較復(fù)雜,對(duì)日益靈活多變的國際商事仲裁的適應(yīng)性較差;還有,國際商會(huì)仲裁中的仲裁員、當(dāng)事人和當(dāng)事人的代理人分別來自不同的國家和法律體系,能否保證他們對(duì)某一國家的程序法達(dá)到同等熟悉程度;最后,如果選擇某國的程序法不是仲裁地國的法律,可能在管轄權(quán)、裁決的承認(rèn)和執(zhí)行等一系列事項(xiàng)上會(huì)引起難以預(yù)料的復(fù)雜性。所以,這種方法的采用,最好是選擇仲裁地國家的程序法或者是選擇當(dāng)事人和仲裁員都熟悉的國家程序法。此外,采用這種方法,要特別寫明在擬定的規(guī)定與國家程序法沖突時(shí)哪個(gè)優(yōu)先適用,當(dāng)然,優(yōu)先適用也要符合國家法律的強(qiáng)制性規(guī)定。 [12]
“具體程序規(guī)則”項(xiàng)中,有些特殊事項(xiàng)應(yīng)列入審理范圍書中:
(1)仲裁語言。原則上當(dāng)事人的約定對(duì)仲裁員有約束力,在當(dāng)事人沒有約定時(shí),仲裁庭方可行使仲裁規(guī)則第16條賦予的權(quán)力,即“當(dāng)事人對(duì)仲裁語文沒有約定的,仲裁庭應(yīng)當(dāng)在適當(dāng)考慮包括合同所用語文在內(nèi)的所有情況后決定使用一種或數(shù)種仲裁語文?！睆膶?shí)用和費(fèi)用考慮,一般是規(guī)定一種語言。但也有少數(shù)情況,為了保證當(dāng)事人的平等地位和程序的公正性,規(guī)定使用兩種語言。在后一種情況下,審理范圍書應(yīng)規(guī)定,凡仲裁庭制作的信件、程序命令和仲裁裁決只使用一種語言,如果當(dāng)事人提交的兩種語言的文件有矛盾,以……版本為準(zhǔn)。向仲裁庭提交的材料是另外語言的,應(yīng)附翻譯本。但有時(shí)當(dāng)事人在仲裁程序中所作的口頭證言或書面文件、證據(jù)等沒有附翻譯本,那么翻譯的費(fèi)用由誰承擔(dān),如何承擔(dān)。最后這種費(fèi)用的分擔(dān)應(yīng)在裁決書中反映出來。
(2)當(dāng)事人交換仲裁文件的次數(shù)以及時(shí)間限制。
(3)使用專家證人的有關(guān)事項(xiàng)。
(4)三人仲裁庭對(duì)程序問題的決定意見不一致時(shí)的處理(通常首席仲裁員被授權(quán)可單獨(dú)決定程序中出現(xiàn)的情況)。
(5)部分裁決和臨時(shí)裁決問題。
(6)仲裁庭采取保全措施和臨時(shí)措施事項(xiàng)。
(7)程序進(jìn)行中的管理秘書的問題。
(8)當(dāng)事人是否授權(quán)仲裁庭充當(dāng)友好調(diào)停人或授予公平善意決定權(quán)。
四、對(duì)審理范圍書規(guī)定的基本評(píng)價(jià)
毫無疑問,國際商會(huì)國際仲裁院的審理范圍書對(duì)其仲裁裁決在國際上執(zhí)行的穩(wěn)定性具有重要意義:
(一)再現(xiàn)和澄清了當(dāng)事人的身份
現(xiàn)代國際商事關(guān)系的快速發(fā)展和世界經(jīng)濟(jì)的全球一體化進(jìn)程加劇,國際商業(yè)公司特別是大型的跨國公司的結(jié)構(gòu)也變得越來越復(fù)雜,而所有提交國際商會(huì)仲裁的案件,其仲裁條款都是雙方當(dāng)事人在爭議發(fā)生前簽訂,時(shí)間的推移使得以前簽訂仲裁條款的當(dāng)事人早已今非昔比了,公司名稱的變化是最常見不過的了,其次是合同上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系在爭議發(fā)生前已經(jīng)轉(zhuǎn)移或被另一個(gè)公司所替代,等等。審理范圍書至少能首先確認(rèn)這些變化,能明確參加仲裁的當(dāng)事人主體資格是否合格,而主體適格是仲裁應(yīng)最先解決的事項(xiàng)。另外,依各國法律或國際條約的規(guī)定,仲裁過程中文書的有效送達(dá)也是仲裁裁決效力的關(guān)鍵事項(xiàng),現(xiàn)在越來越多的情況是當(dāng)事人以沒有合法送達(dá)為由要求撤銷仲裁裁決或不執(zhí)行仲裁裁決,所以,當(dāng)事人的營業(yè)地址、通訊地址、法定地址變化較快的今天,審理范圍書能起到確認(rèn)送達(dá)通知和通訊的當(dāng)事人地址的效果。
(二)明確仲裁庭的管轄范圍
當(dāng)事人各自的索賠請(qǐng)求和要求的救濟(jì)摘要限定了爭議解決的范圍。在實(shí)際仲裁實(shí)踐中,一般來說,當(dāng)事人提出的索賠請(qǐng)求是屬于原合同仲裁條款的管轄范圍,當(dāng)事人在仲裁程序進(jìn)行中所提出的請(qǐng)求、仲裁員所裁決的事項(xiàng)等是否超出了仲裁條款或當(dāng)事人請(qǐng)求的范圍,使用審理范圍書能比較容易地予以判斷。如果當(dāng)事人在裁決后以仲裁庭無權(quán)或越權(quán)為理由對(duì)裁決提出異議,審理范圍書就是駁斥這種異議的最好證據(jù)。此外,審理范圍書還能起著擴(kuò)大仲裁庭管轄權(quán)的作用。就仲裁程序中當(dāng)事人提出的新請(qǐng)求和反請(qǐng)求來說,仲裁規(guī)則第18條第4款要求,任何當(dāng)事人均不得在審理范圍書之外提出新請(qǐng)求或反請(qǐng)求,尤其是當(dāng)今國際商會(huì)仲裁案件大都是案情比較復(fù)雜,在案件由仲裁院轉(zhuǎn)交仲裁庭的初期,擬定審理范圍書就既可使仲裁庭和當(dāng)事人能集中精力在關(guān)鍵點(diǎn)上,又可防止一方當(dāng)事人“節(jié)外生枝”提出新請(qǐng)求或反請(qǐng)求以拖延時(shí)間,因而能加快爭議解決的速度。但這里有一個(gè)前提,那就是雙方當(dāng)事人要在擬定審理范圍書上相互配合。
(三)決定程序規(guī)則
即使是“萬能”的仲裁法和仲裁規(guī)則也不能將仲裁實(shí)踐中所有的環(huán)節(jié)都規(guī)定清楚,他們一般只是將仲裁程序中較為重要的方面作出規(guī)定。以前的仲裁法和仲裁規(guī)則大都反對(duì)當(dāng)事人通過協(xié)議改變法律或規(guī)則的規(guī)定,現(xiàn)在則不同了,特別是國際仲裁,各國的法律和各國際商事仲裁規(guī)則都許可當(dāng)事人可協(xié)商一致變更法律或規(guī)則上非強(qiáng)制性規(guī)定。如當(dāng)事人可通過審理范圍書縮短規(guī)則所規(guī)定的審結(jié)案件的期限,變更雙方提交仲裁文書的期限,決定所適用的程序規(guī)則和適用的實(shí)體法律等。審理范圍書演變到了今天,其功能已經(jīng)變成主要用來設(shè)計(jì)和規(guī)劃仲裁庭遵循的程序規(guī)則。如果在仲裁地國家的仲裁法沒有強(qiáng)制規(guī)定而且國際商會(huì)仲裁規(guī)則也沒有規(guī)定的情況下,審理范圍書的補(bǔ)充作用更加明顯。一般來說,當(dāng)事人在簽訂仲裁條款時(shí)沒有、不希望、也不便細(xì)致爭議解決方式,這肯定是一種缺陷,在程序進(jìn)行初期由仲裁員組織雙方當(dāng)事人擬定審理范圍書以細(xì)化爭議解決的規(guī)則,無疑審理范圍書為雙方提供了彌補(bǔ)缺陷的機(jī)會(huì)。
(四)促進(jìn)糾紛解決
擬定審理范圍書的程序能使當(dāng)事人重新評(píng)估自己在該案中的優(yōu)劣勢(shì),容易促進(jìn)當(dāng)事人達(dá)成和解,至少能在某些方面達(dá)成協(xié)議。擬定審理范圍書并不是在仲裁規(guī)則之外必須要制定另外的規(guī)則。事實(shí)上,很多當(dāng)事人并不希望在審理范圍書中規(guī)定很多、很細(xì)的規(guī)則,而是將程序進(jìn)行中的事情完全交給仲裁庭根據(jù)具體情節(jié)決定。無論如何,審理范圍書所規(guī)定的程序一定要使仲裁庭作出的裁決具有可執(zhí)行性。
審理范圍書產(chǎn)生初期,其首要作用是為了加強(qiáng)仲裁協(xié)議的穩(wěn)定性,其次是為了彌補(bǔ)仲裁協(xié)議的缺陷、增強(qiáng)仲裁協(xié)議的效力、促進(jìn)國際仲裁法律環(huán)境的改善。今天,審理范圍書的主要功能已經(jīng)變成為了提高以仲裁方式爭議解決的效率而促使當(dāng)事人和仲裁員界定爭議的范圍和待決的事項(xiàng)。此外,審理范圍書和控制新的請(qǐng)求是保證所有的請(qǐng)求或反請(qǐng)求在仲裁程序的初期提出,這就意味著提高效率和預(yù)先阻止會(huì)導(dǎo)致推延裁決的程序策略。最后,審理范圍書還可建立仲裁規(guī)則所沒有的程序規(guī)則,這些特別的程序規(guī)則可能用來保證仲裁裁決的效力和可執(zhí)行性。
仲裁審理范圍書當(dāng)初作為一種不得己的做法,發(fā)展至今已然成為國際商會(huì)仲裁院仲裁體制的核心制度之一,并產(chǎn)生了廣泛深遠(yuǎn)的影響。這一制度的積極意義賦予它強(qiáng)盛的生命力。密切關(guān)注這一制度的發(fā)展演變應(yīng)當(dāng)以我國商事仲裁制度創(chuàng)新為旨?xì)w,以期發(fā)揮對(duì)我國商事仲裁理論和實(shí)踐的鏡鑒功能。
注釋:
[1] erik schafer,the icca rbitration process,partll:termsofreferenceinthe pastandatpresent,”intheinternational court of arbitrationbulletin,vol.3/no1,may1992.
[2] 自愿書的內(nèi)容主要包括: (1) 當(dāng)事人的姓名和地址; (2) 爭議的主題; (3) 仲裁員姓名;
(4) 仲裁地點(diǎn);
(5) 當(dāng)事人請(qǐng)求的簡述; (6) 法律所要求的其它特殊事項(xiàng)。
[3] erik schafer,the icca rbitration process,partll:termsofreferenceinthe pastandatpresent,”intheinternational court of arbitrationbulletin,vol.3/no1,may1992.
[4] 其內(nèi)容包括“a) 當(dāng)事人的全稱; b) 仲裁過程中通知書和通告文書得以送達(dá)的雙方當(dāng)事人的地址;
c) 當(dāng)事人請(qǐng)求的簡述;d) 審理范圍, 案情陳述, 應(yīng)予確定的爭議點(diǎn); e) 仲裁員的全名及地址;
f) 進(jìn)行仲裁程序的地點(diǎn);
g) 仲裁裁決執(zhí)行地國家法律所特別要求的事項(xiàng)或仲裁院和仲裁員認(rèn)為需要特別規(guī)定的事項(xiàng)。
[5] reiner,termsofreference:thefunctionoftheinternationalcourtofarbitrationand
applicationofarticle16 [article18]bythearbitrators”,7iccbull.,no.2(1996).
[6] erikschafer,theiccarbitrationprocess,partll:termsofreferenceinthe
pastandatpresent,”intheinternationalcourtofarbitrationbulletin,vol.3/no1,may1992.
[7] s.bruna,“controloftimelimitsbytheinternationalcourtofarbitration”,
7iccbull.,no.2(1996).
[8]alainplantey,“applicationoftheiccrulesofarbitrationbytheinternationalcourtofarbitration”
intheinternationalcourtofarbitrationbulletin,vol.7/no.2,december1996.
[9]“practicalguide”,3iccbull.no.1,p.25(1992),reprintedinii.c.p.
&p.appendixv(looseleafedition)(acomprehensiveguidepreparedbyaniccarbitrationcommission
workingparty,thisreferencegivesmanyusefulrecommendationsforarbitrators).
[10]s.bruna,“controloftimelimitsbytheinternationalcourtofarbitration”,7iccbull.,no.2(1996).
[11]國際商會(huì)國際仲裁院仲裁規(guī)則第14 條第2 、3 款。
[12]reiner,termsofreference:thefunctionoftheinternationalcourtofarbitrationandapplicationof
article16 [article18]bythearbitrators”,7iccbull.,no.2(1996).
好了關(guān)于國際商會(huì)仲裁關(guān)于審理范圍書制度的詳細(xì)規(guī)定就和大家介紹到這里了，希望對(duì)大家有所幫助哦。
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